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2016年大连市科技成果统计分析报告

科技成果登记、统计是科技成果管理重要的基础性工作，是成果评价、应用、推广转化和科技奖励等科技成果管理工作的基础，也是掌握我市科技发展状况的重要依据之一。

2016年，大连市科技成果统计分析以客观、准确、及时为原则，充分利用信息化技术，根据大连市知识产权情况认真执行国家科技部《科技成果登记办法》，实现了国家科技成果登记系统8.0的完全使用。通过召开大连市科技成果登记培训会，加大科技成果登记的宣传力度，从而保证了科技成果登记工作的质量和数量。运用数据与图表从不同角度对大连市科技成果进行对比分析与研究，并形成统计分析报告。该报告将详细介绍大连市科技成果的真实数据，全面阐述科技成果的相关情况及特点，并通过报告中的数据分析挖掘优势、发现劣势，将资源优势转化为能力优势，以创新性理念积极推动大连市创新型城市、区域性创新创业中心、国家自主创新示范区建设，为加快推进大连市科技创新作出一份贡献。

一、科技成果总体概况

（一）成果总量与类别

2016年全市共登记科技成果211项，其中应用技术类成果仍然高居登记成果的榜首，共184项，占成果登记总量的87.2％，较2015年的比例上升了26个百分点；基础理论类成果24项，占成果登记总量的11.4％；软科学类成果3项，占成果登记总量的1.4％。（见图1）

图1 2016年三大类科技成果构成比例

（二）成果来源

2016年登记的科技成果仍以各级财政支持的各类计划项目成果为主，其中国家科技计划项目成果48项，占成果总数的22.75%，地方计划项目成果42项，占成果总数的19.91%，部门计划项目成果11项，占成果总数的5.21%。自选项目成果92项，所占比例为43.60%，较2015年的比例大幅上升；地方基金项目成果6项，所占比例为2.84%；部门基金项目成果5项，所占比例为2.37％，横向委托项目成果5项，所占比例为2.37％，；其他项目成果2项，所占比例为0.95％。（见图2）

图2 2016年科技成果来源情况（％）

（注：由于统计中课题来源为复选项，故各类课题来源的比例之和大于100％）

（三）成果完成单位

2016登记的科技成果中，企业完成124项，大专院校、医疗机构、独立科研机构和其他成果依次为29项、31项、18项和9项，成果完成单位按成果数量百分比含量依次为：企业占58.77%，较2015年的比例大幅上升；大专院校占13.74%，医疗机构占14.69%,独立科研机构占8.53%，其他占4.27％。（见图3）

图3 2016年科技成果完成单位情况

（四）成果评价方式

2016年科技成果评价方式呈现以鉴定、验收和机构评价方式并存的状态，登记成果中，由机构评价进行评价的成果数为69项，占32.70%；验收项目成果数为68项，占32.23%；鉴定项目成果数为55项，占26.07%。（见表1）

表1 2015-2016年科技成果评价方式构成

评价方式	2015年		2016年
评价方式	成果数	构成％	成果数	构成％
鉴定	32	25.20	55	26.07
验收	40	31.50	68	32.23
评审	1	0.78	1	0.47
行业准入	1	0.78	7	3.32
评估	1	0.78	0	0
结题	8	6.30	11	5.21
机构评价	44	34.65	69	32.70

（五）成果知识产权情况

2016年全市登记的科技成果中知识产权数共828个，其中发明专利数475个，实用新型专利数277个，外观设计专利数21个，软件著作权数24个，其他31个，已授权专利数609个。与2015年登记的知识产权数相比，各项专利数均有大幅提升。（见图4）

图4 2016年科技成果知识产权情况

二、科技成果要素比较与分析

（一）成果评价水平

根据我市2016年184项应用技术成果水平的分类统计，达到国际领先水平的18项，占9.78%；达到国际先进水平的70项，占38.04%；达到国内领先和国内先进水平的成果总共88项，占47.83%，其中达到国内领先水平的就有71项，占38.59%。（见图5）

图5 2016年科技成果评价水平情况

（二）成果完成人员

我市2016年登记的科技成果完成人员共1820人。从单位性质分，大专院校、企业和医疗机构的科研人员占主体，在成果完成人员中，大专院校科研人员为213人，占登记总人数的11.70%；企业人员为1044人，占登记总人数的57.36%；医疗机构成果完成人员为275人，占登记总人数的15.11%；独立科研机构成果完成人员为193人，占登记总人数的10.60%，其他机构成果完成人员为95人，占登记总人数的5.22%。（见图6）

图6 2016年科技成果完成人员情况

从年龄结构看，成果完成人员以中青年为主。45岁以下的人员有1275人，占登记总人数的70.05%，较2015年的比例有所上升。（见表2）

表2 科技成果完成人员年龄结构（%）

年龄结构	2012年	2013年	2015年	2016年
35岁以下（含35岁）	36.1	34.50	23.77	31.21
36-45岁	33.2	34.38	40.35	38.85
46-55岁	24.57	23.79	28.51	21.92
56-65岁	5.27	6.06	6.10	6.92
65岁以上	0.89	1.28	1.28	1.10
合计	100	100	100	100

注：2014年的成果数很少，不放到本年度的成果统计中。

从学历构成看，2016年登记的科技成果完成人员中硕士研究生的比例较去年有一定幅度的上升。（见表3）

表3 科技成果完成人员学历构成（%）

学历结构	2012年	2013年	2015年	2016年
博士研究生	25.74	26.53	28.42	20.71
硕士研究生	29.23	28	28.05	29.62
本科	38.33	41.58	38.34	42.14
大专	6.02	3.32	4.37	6.43
中专	0.34	0.38	0.46	0.77
其他	0.34	0.19	0.36	0.33
合计	100	100	100	100

注：2014年的成果数很少，不放到本年度的成果统计中。

从职称构成看，2016年中级职称所占比例较往年有大幅提升。（见表4）

表4 科技成果完成人员职称构成（%）

职称	2012年	2013年	2015年	2016年
院士	0.21	0	0.27	0.27
正高	24.02	23.34	26.50	18.41
副高	26.97	27.68	34.43	23.91
中级	35.18	33.80	28.96	40.93
初级	8.01	10.08	5.74	11.04
其他	5.61	5.10	4.10	5.44
合计	100	100	100	100

注：2014年的成果数很少，不放到本年度的成果统计中。

（三）经费投入

2016年科技成果登记中实际投入资金为209,647万元，其中：国家投入24,655万元，占总投资的11.76%；部门投入2,049万元，占总投资的0.98%；地方投入5,816万元，占总投资的2.77%；自有资金投入172,824万元，占总投资的82.44%；基金投入342万元，占总投资的0.16%；银行贷款700万元，占总投资的0.33%；其他资金投入为3,261万元，占总投资的1.56%。

按照成果完成单位属性统计，在全部登记科技成果经费投入中，企业登记成果的累计投入最高，2016年企业登记成果累计投入184,320万元，占总投入的87.92%；大专院校成果累计投入12,625万元，占总投入的6.02%；独立科研机构登记成果的累计投入8,639万元，占总投入的4.12%；医疗机构登记成果的累计投入2,971万元，占总投入的1.42%。（见表5）

表5 2016年科技成果累计投入分布

完成单位类型	投入（万元）	构成（％）
企业	184,320	87.92
大专院校	12,625	6.02
独立科研机构	8,639	4.12
医疗机构	2,971	1.42
其他	1,092	0.52
合计	209,647	100

注：科技成果的经费投入是指科研项目从立项到登记成果期间，该项目在研究、开发、应用和推广过程中实际投入的全部资金。由于科技成果从投入研究到成果登记要历时数年，且不同项目研究时间长短不一，这些数据仅反映某阶段研究成果投入，不反映当年的投入情况。

（四）所属高新技术领域分布

2016年登记的应用技术成果主要分布在先进制造、新能源与节能、生物医药与医疗器械和电子信息领域，这几个领域的应用技术成果占登记的应用技术成果总数的69.57%，说明这几个领域在我市已具有一定产业规模，且发展态势良好，符合我市发展战略高技术产业的目标。2016年全市登记的成果中，先进制造领域为36项，占19.57%，居首位。其后依次为新能源与节能领域为34项（18.48%）、生物医药与医疗器械领域30项（16.30%）、电子信息领域28项（15.22%）、新材料领域19项（10.33%）、现代农业领域19项（10.33%）、环境保护领域8项（4.35%）、现代交通领域5项（2.72%）、地球、空间与海洋领域2项（1.09%）、核应用技术领域2项（1.09%）。（见图7）

图7 2016年科技成果所属高新技术领域分布情况（％）

（五）成果技术转让情况

据2016年登记数据统计，在211项成果中，已转化项目数为94项，产生经济效益项目数为123项。这些获得经济效益的成果共取得技术转让与许可收入1379万元，其中，知识产权技术转让收入490万元。

（注：1.科技成果的技术转让收入是指非自我转化性质的技术转让，受让单位支付的全部技术转让费用。由于科技成果的技术转让可能历时数年，这些数据仅反映截止目前成果技术转让的累计收入情况，不反映当年的收入情况。2.知识产权技术转让收入系指专利、著作权、商标、商业秘密等的技术转让收入。）

三、科技成果分析与总结

通过分析以上科技成果数据和图表，发现大连市2016年科技成果有两个显著特点：

一是应用技术类成果较往年登记的同类成果数量有大幅提升，这其中企业完成的科技成果数量也有大幅提升，这是因为我市在2016年召开了面向全市企业的科技成果登记培训会，加大了科技成果登记的宣传力度，提高了企业对科技成果登记重要性的认识，从而积极开展科技成果登记的申请工作。

二是科技成果中的各项知识产权数较往年均有大幅提升，这是我市在2016年出台了一系列促进知识产权发展的相关政策的结果。其中包括市政府出台了《大连市人民政府关于新形势下加快知识产权强市建设的实施意见》，提出了大连市“十三五”期间在知识产权创造、运用、保护、管理、服务、人才六个方面的发展目标，确定了完善知识产权管理体系，推进知识产权管理体制机制改革；发挥知识产权引领作用，助推产业转型升级；加强知识产权创造运用，促进知识产权价值实现；实行严格知识产权保护制度，营造良好创新创业环境等七大重点任务，制定了22项具体措施。

我市将加强对科技成果登记、统计的组织管理，进一步实现科技成果登记与管理的信息化，逐渐完善科技成果的评价方式，充分确立企业的知识产权创造主体地位，加快推进高等院校、科研机构知识产权的成果转化，为大连市科技奖励做好成果推荐工作。

大连市科学技术局

2017年1月

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