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2020年中国有色金属行业科技成果统计分析报告

前言：为客观、真实、准确的汇集有色金属行业科技成果信息，加快科技成果的信息交流和成果的推广、应用和转化，中国有色金属工业协会积极开展科技成果登记工作。我会认真贯彻国家科技部《科技成果登记办法》（国科发计字〔2000〕542号）的有关规定和要求，依托国家科技成果网的在线登记平台，在保证科技成果登记质量的前提下，圆满完成了2020年的登记工作。2020年，我会共登记226项应用类科技成果，涉及第一完成单位112家、科技工作者3387人、知识产权1901项、国家和省部级科技计划项目91项，成果主要应用于新材料、先进制造、环境保护等高新技术领域，其中成果80%以上达到或领先于国际水平。登记成果主要统计情况如下：

一、成果数量

2020年，共登记来自112个第一完成单位的226项应用技术类科技成果，其中独立科研机构、大专院校、企业分别登记21项、47项、158项。从第一完成单位类型来看，成果产出以企业为主体，占比达69.91%（图1）；从第一完成单位登记数量来看，登记科技成果较多的单位分别为中国铝业集团41项、矿冶科技集团15项、有研科技集团12项、紫金矿业集团８项、嘉兴学院7项、中南大学6项、重庆科技学院6项，8家单位登记数量占比总数超过40%。

二、成果完成人

2020年登记的科技成果涉及完成人共3387人，平均每个项目有约15个人参与。如图2所示，36-45岁的中青年为主要科研力量，共1330人，占比总人数的39.27%；小于35岁（含35岁）的成果完成人为1002人，占比总人数的29.58%；46-55岁的成果完成人为739人，占比总人数的21.82%。从学历构成看（图3），博士研究生、硕士研究生和本科学历占比分别为21.64%、33.24%和38.03%。从职称构成看（图4），高级职称人员占比完成人总数的50.64%，其中正高级人员占比20.64%、副高级人员占比31.30%；中级从业科技人员占比完成人总数的33.27%，多数为35岁以下的青年科技人员。总体来看，成果研究人员本科及以上学历人员占比达92.91%，中高级职称人员占比成果完成人的83.91%，科研队伍结构日趋合理、科技支撑能力建设日益加强。

三、知识产权

2020年登记的科技成果知识产权产出量共1901项，其中发明专利、实用新型专利、外观设计专利分别为1178、647、4项，专利占比知识产权总量的96.21%，已授权专利数1565项；软件著作权数35项，占比知识产权总量的1.84%。分单位类别来看，企业、大专院校、独立科研机构的知识产权数分别为1190项、603项、100项，平均每个成果分别产出知识产权7.88项、12.83项、4.76项，高校知识产权产出率明显高于企业和科研机构。

四、成果来源

表1为登记的科技成果来源构成，可知2020年自主研发的成果数量最多，共103项，占比登记总数的45.58%；国家重点研发计划、国家自然科学基金、国家重大科技计划等国家科技计划37项，占比登记总数的16.37%；部委和地方计划分别为21项和24项，分别占比9.29%和10.62%。综合来看，国家财政资助成果共91项，占比登记成果总数的40.27%；非国家财政资助项目共135项，占比登记成果总数的59.73%。

表1 科技成果来源构成（项）

项目名称	合计	独立科研机构	大专院校	企业
国家科技计划	37	3	14	20
部委计划	21	4	9	8
地方计划	24	4	5	15
部门基金	5	0	3	2
地方基金	4	1	2	1
国际合作	2	0	0	2
横向委托	24	5	6	13
自主研发	103	3	8	92
其它	6	1	0	5

五、成果应用

从成果应用行业来看（图5），主要应用于制造业，达118项，占比登记成果总数的52.21%；采矿业、科研和技术服务业分别为54项、25项，分别占比登记成果总数的23.89%、11.06%。2020年登记的科技成果中，成果处于初期阶段4项、中期阶段10项、成熟应用阶段211项，其中188项成果已产业化应用（图6），占比登记成果总量的83.19%，成熟阶段的项目大多投入产业化应用。

2020年登记的科技成果中，共有106项成果已转化，其中独立科研机构9项、大专院校23项、企业74项。成果整体转化率为46.90%，独立科研机构、大专院校和企业的成果转化率分别为42.86%、48.94%和46.83%。从转化成果的政府支持来看，共有6项纳入政府计划，3项进入政府采购，20项得到转化财政经费支持，23项享受政府税收优惠，3项进入军民融合；从本单位成果转化政策的支持来看，80项纳入绩效考评，45项与职称评定挂钩，62项与个人收入分配挂钩。

六、成果水平

2020年登记的科技成果中，原始性创新183项，国外引进消化吸收创新12项，国内技术二次开发28项。从成果水平来看（图7），国际领先项目85项，占比登记总数的37.61%，国际先进项目106项，占比登记总数的46.90%，国际水平成果整体占比登记成果总数的八成以上。2020年登记的科技成果中，159个项目属于高新技术领域成果，其中新材料、先进制造、环境保护数量较多，分别为57项、33项、32项（图8）。

七、投入产出

表2为2020年登记科技成果的资金投入，可知经费实际投入额为1113418万元，资金投入以企业为主体，共1034704万元，占比经费总额的92.93%。资金投入中自有资金居首，共671866万元，占比经费总额的60.34%；国家投入233842万元，占比经费总额的21.02%；地方和部委分别投入为14690万元和6698万元，分别占比经费总额的1.32%和0.60%。综合来看，国家财政资助共255949万元，占比经费总额的22.99%；非国家财政资助共857469万元，占比经费总额的87.35%；银行贷款共857469万元，占比经费总额的77.01%。

表2 科技成果资金投入（万元）

项目名称	合计	独立科研机构	大专院校	企业
经费实际投入额	1113418	14740	63974	1034704
其中：国家投入	233842	5875	14711	213256
部委投入	6698	140	5959	599
地方投入	14690	1480	3768	9442
基金投入	719	255	0	464
自有资金	671866	6522	34136	631208
银行贷款	178791	0	0	178971
其它	6812	468	5400	944

如表3所示，成果中共有转化项目121个，转化收入总额（含自我转化收入、合作转化收入和技术转让许可收入）达8128903万元，其中自我转化收入占比最高达93.03%，合作转化收入和技术转让许可收入分别占比转化收入总额的6.79%和0.17%。自我转化收入中，实现净利润1875241万元，利润率达24.80%，远高于行业整体利润率，节约资金172846万元，出口创汇194527万元，纳税808917万元。

表3 科技成果转化效益（万元）

项目名称		合计	独立科研机构	大专院校	企业
经济效益项目数		121	11	23	86
自我转化效益	收入	7562793	837527	2496318	4228948
	净利润	1875241	237423	955404	682405
	实交税金	808917	113649	476037	219231
	出口创汇	194527	5140	125766	63621
	节约资金	172846	15000	45086	112759
合作转化收入		552124	17378	96865	437881
技术转让与许可收入		13986	440	80	13466

如表3所示，分单位类型看，企业转化总收入达4680295万元，占比整体转化收入总额的57.58%，企业平均每个经济效益项目产出转化收入54422万元，此外企业自我转化收入占比其转化总收入的90.36%；大专院校转化总收入为2593263万元，平均每个经济效益项目产出转化收入112750万元；独立科研机构转化总收入为855345万元，平均每个经济效益项目产出转化收入77758万元。综合来看，企业为转化创收主体，且企业以自我转化为主，而大专院校和独立科研机构以合作转化为主，高校和科研院所的创新成果依赖于企业实现转化。此外，高校转化项目平均每个项目创收最高，企业次之，产学研合作模式的成果产出效益相对更高。

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