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2021年度湖南省科技成果统计分析报告

一、基本情况

2021年湖南省科技成果统计范围共涉及省内14个市州有关企业、科研院所、医疗机构以及省直厅属有关单位等。

（一）成果总量

2021年，成果登记数量较2020年大幅增长。2021年湖南省受理、审核上报入库科技成果929项，比2020年532项增长74.62%。从成果第一完成单位属地来看，成果数量排名前三的为株洲市，长沙市和湘潭市，我省科技成果完成单位分布主要集中在省内城市发展较快地区，三市登记的科技成果总数占总成果数的60%以上（见图1，表1）。

图1 湖南省2021年科技成果登记数量分布情况（按成果完成单位属地）

表1 湖南省2021年科技成果登记数量分布

所属地区	成果登记数（项）	占比	所属地区	成果登记数（项）	占比
长沙市	188	20.24%	张家界市	52	5.60%
株洲市	202	21.74%	益阳市	67	7.21%
湘潭市	173	18.62%	郴州市	31	3.34%
衡阳市	55	5.92%	永州市	35	3.77%
邵阳市	68	7.32%	怀化市	1	0.11%
岳阳市	31	3.34%	娄底市	1	0.11%
常德市	0	0.00%	湘西自治州	25	2.69%

（二）成果评价方式

2021年湖南省科技成果评价方式呈现出以知识产权授权（发明专利、计算机软件著作权）为主，第三方机构评价、验收项目、结题项目，其他方式并存的状态。知识产权授权成果数量达718项，占登记的总成果数的77.29%，近三年占比逐年提升，与2020年知识产权授权成果数量相比增长113.69%，（2020年为336项，占比63.16%）。机构评价成果项目数为89项，占登记的总成果数的9.6%，与2020年第三方机构评价项目相比下降15.24%（2020年为105项，占比19.74%）；项目验收成果数量为60项，占登记的总成果数的6.5%；结题项目成果数量为28项，占登记的总成果数的3%；评审验收成果数和鉴定项目数均为12项，占登记的总成果数的1.3%；行业准入、评估项目数总计为10项，占登记的总成果数的为1.1%。（见图2、表2）。

图2 湖南省2019-2021年科技成果评价方式构成对比

表2 湖南省2019-2021年科技成果评价方式构成

评价方式	2019年		2020年		2021年
评价方式	成果数	构成（%）	成果数	构成（%）	成果数	构成（%）
鉴定	27	3.32%	9	1.69%	12	1.29%
验收	52	6.39%	46	8.65%	60	6.46%
评审	25	3.07%	24	4.51%	12	1.29%
行业准入	64	7.86%	8	1.50%	1	0.11%
评估	215	26.41%	2	0.38%	9	0.97%
机构评价	123	15.11%	105	19.74%	89	9.58%
结题	2	0.25%	2	0.38%	28	3.01%
知识产权授权	306	37.59%	336	63.16%	718	77.29%
合计	814	100.00%	532	100.00%	929	100.00%

（三）成果来源

2021年登记的科技成果任务来源以自选项目、横向委托项目为主，成果数达到777项，占总成果的83.64%。来源为计划项目（国家计划、部门计划、地方计划、部门基金、地方基金）的成果为152项，占比为16.36%。其中项目课题来源主要为国家计划的成果有30项，占登记总成果数的3.23%（其中国家自然科学基金专项22项，国家科技重大专项1项，国家重点研发计划4项，技术创新引导计划1项，国家重点实验室1项，科技基础条件平台1项）；课题来源为部门计划的成果为29项，占总成果的3.12%；来源为地方计划的成果为79项，占总成果的8.5%；来源为地方基金及民间基金共14项，占总成果的1.51%；（见图3、表3）。

图3 湖南省2019-2021年登记科技成果任务来源分布对比

成果来源		2019年		2020年		2021年
成果来源		成果数	占比	成果数	占比	成果数	占比
各类科技计划	国家计划	25	3.07%	23	4.32%	30	3.23%
	部门计划	19	2.33%	7	1.31%	29	3.12%
	地方计划	64	7.86%	82	15.41%	79	8.50%
	各类基金	8	0.98%	5	0.95%	14	1.51%
	小计	116	14.25%	117	21.99%	152	16.36%
自选、横向委托与其他		698	85.75%	415	78.01%	777	83.64%
合计		814	100%	532	100%	929	100%

表3 湖南省2019-2021年登记科技成果任务来源分布

（四）成果类别

成果登记按照成果类别分为应用技术，软科学，基础理论。应用技术成果在我省科技成果中仍然占据绝对地位，登记数量为876项，占成果登记总数94.29%；软科学25项，占成果登记总数2.69%；基础理论28项，占成果登记总数3.01%。2021年基础理论成果就往年呈现明显上涨趋势，从19年的6项增加至28项。软科学成果相比往年呈现下滑趋势，与2020相比，减少10项成果（见图4，表4）。

图4 湖南省2019-2021年登记科技成果类别构成对比

表4 湖南省2019-2021年登记科技成果类别构成

成果类别	2019年		2020年		2021
成果类别	成果数	占比	成果数	占比	成果数	占比
应用技术成果	776	95.33%	495	93.04%	876	94.29%
基础理论成果	6	0.74%	2	0.38%	28	3.01%
软科学成果	32	3.93%	35	6.58%	25	2.69%
合计	814	100%	532	100%	929	100%

（五）成果水平

将2021年878项登记入库的应用技术成果按水平分类统计，整体或部分达到国际领先13项，占总成果数的1.48%；整体或部分达到国际先进水平34项，占总成果数的3.87%；整体或部分达到国内领先133项，占总成果数的15.15%；整体或部分达到国内先进水平154项，占总成果数的17.54%；整体或部分达到国内一般水平14项，占总成果数1.59%，其他水平的成果530项（在科技成果登记系统里未进行成果水平评价的项目均列入其他水平统计），占总成果数的60.36%。

从2019年-2021年成果水平发展趋势可以看出，21年成果水平质量要高于19年及20年，成果水平在国内先进以上的为334项，占总成果的38.04%，相比20年（占比19.20%）、19年（占比19.97%）显著提升（见图5，表5）。

图5 湖南省2021年应用技术成果水平构成

表5 湖南省2019-2021年应用技术成果水平构成

成果水平	2019年		2020年		2021年
成果水平	成果数	占比	成果数	占比	成果数	占比
国际领先	11	1.42%	11	2.22%	13	1.48%
国际先进	35	4.51%	30	6.06%	34	3.87%
国内领先	76	9.79%	43	8.69%	133	15.15%
国内先进	33	4.25%	11	2.22%	154	17.54%
国内一般	0	0.00%	0	0.00%	14	1.59%
其他	621	80.03%	400	80.81%	530	60.36%
合计	776	100%	495	100%	878	100%

（六）成果完成单位

1.单位属性

科技成果登记的第一完成单位主要集中在企业、大专院校和独立科研机构。其中企业成为技术成果开发的主要力量。在2021年里登记的929项科技成果中，企业为第一完成单位的登记成果数量达到725项，所占比例为78.04%；大专院校成果登记数为125项，占比为13.46%；独立科研机构成果登记数为54项，占比为5.81%；医疗机构登记的成果数为4项，占比为0.43%（见图6，表6）。

表6 湖南省2019-2021年科技成果完成单位属性

图 6 湖南省2021年科技成果完成单位属性分析

2.年龄结构

从年龄结构看，36-45岁科研人员人次占总完成人员比重最大，成为完成人员主体。2021年登记的929项科技成果完成人员中，35岁以下的科研人员为1216人次，占全部登记成果完成人总数的26.75%；36-45岁的科研人员为1975人次，占全部登记成果完成人总数的43.44%；46-55岁的科研人员为947人次，占全部登记成果完成人总数的20.83%；56-65岁的科研人员为366人次，占全部登记成果完成人总数的8.05%；65岁以上的科研人员为42人次，占全部登记成果完成人总数的0.92%（见图7、表7）。

2021年36-45岁层次的参与人员占比与19年、20年相比，呈现上升趋势。根据统计结果，中青年科研人员为我省科技工作的中坚力量，形成与老中青相结合，中青年为骨干的人才结构的全方位参与模式，促进了科技成果项目完成与落实，提高了科技成果项目的多层次多元化的发展。

图7 湖南省2019-2021年科技成果完成人员年龄结构对比

表7 湖南省2019-2021年科技成果完成人员的年龄结构

年龄结构	2019年		2020年		2021年
年龄结构	人次	占比	人次	占比	人次	占比
35岁以下（含35岁）	1383	31.84%	858	28.11%	1216	26.75%
36-45岁	1561	35.94%	1073	35.16%	1975	43.44%
46-55岁	951	21.90%	718	23.53%	947	20.83%
56-65岁	375	8.63%	358	11.73%	366	8.05%
65岁以上	65	1.68%	45	1.47%	42	0.92%
合计	4343	100%	3052	100%	4546	100%

3.学历结构

从学历构成看，大学本科以上学历的高层次人作为成果研究的主体，2021年登记的929项科技成果的完成人员中，88.43%具有大学本科以上学历。科技成果完成人员中博士研究生学历为572人次，占比12.58%，较2020年占比略为下降，与2019年参与完成人员基本持平；硕士研究生学历为1307人次，占28.75%，比2020年增加2.73个百分点；大学本科学历为2141人次，占比47.1%，比2020年上升2.05个百分点；大专学历为418人次，占比9.19%，较2020年下降3.33个百分点，从2021年参与完成人员整体的学历水平可以看出，近三年来本科及以上学历人才参与作为研究人员主体一直保持较高水平（见图8、表8）。

图8 湖南省2019-2021年科技成果完成人员学历结构对比

表8 湖南省2019-2021年科技成果完成人员学历结构

学历	2019年		2020年		2021年
学历	人次	占比	人次	占比	人次	占比
博士研究生	535	12.32%	437	14.32%	572	12.58%
硕士研究生	1050	24.18%	794	26.02%	1307	28.75%
本科	2263	52.11%	1375	45.05%	2141	47.10%
小计	3848	88.60%	2606	74.41%	4020	88.43%
大专	421	9.69%	382	12.52%	418	9.19%
中专	31	0.71%	27	0.88%	54	1.19%
其他	43	0.99%	37	0.01%	54	1.19%
合计	4343	100%	3502	100%	4546	100%

4.职称构成

从2021年科技成果参与人员的职称构成来看，具备中级职称以上的研究人员保持较高的比例，为成果完成人员主体。在2021年完成人员职称为中级及以上为3239人次，占总人数比例为71.18%，其中院士为3人次，占比0.07%；正高为591人次，占13%；副高1056人次，占23.23%，中级为1586人次，占比34.89%。初级301人次，占比6.62%，其他职称参与人员1310人次，占比28.82%。

近三年成果完成人员中级职称以上人员占比每年超过70%；2021年院士职称参与的成果人次与20年持平，均为3人次；正高职称参与人次占比较20年略有下降；副高职称参与人次占比较20年略有提高；中级职称参与人次占比较20年基本持平。（见图9、表9）。

图9 湖南省2019-2021年科技成果完成人员的职称结构

表9 湖南省2019-2021年科技成果完成人员的职称结构

职称	2019年		2020年		2021年
职称	人次	占比	人次	占比	人次	占比
院士	10	0.23%	3	0.10%	3	0.07%
正高	616	14.18%	458	14.35%	591	13.00%
副高	907	20.88%	659	21.59%	1056	23.23%
中级	1855	42.71%	1041	34.11%	1586	34.89%
小计	3388	78.01%	2161	70.81%	3236	71.18%
初级	303	6.98%	165	5.41%	301	6.62%
其他	652	15.01%	746	24.44%	1009	22.20%
合计	4343	100%	3052	100%	4546	100%

（七）经费投入

2021年登记成果的经费实际投入（包括国家、部门、地方、基金、自有、银行贷款、国外资金等各种渠道的投入）总额52.09亿元，较2020年所有下降（2020年经费投入为78.59亿元）。从科技成果研发经费投入里，可以看出企业与单位自有资金的投入仍是成果投入资金的最主要来源，投入总额为43.09亿元，占总投资额的82.72%。

财政资金投入（含基金）为47792万元，占比为9.17%，其中国家投入22397万元，占投资总额的4.3%；部门投入17248万元，占比3.31%；地方投入6921万元，占比1.33%；基金投入1226万元，占比0.24%。

银行贷款投入4260万元, 占0.08%；其他方面的投入3.8亿元，占7.29%。

从近三年的经费投入状况的情况分析来看：在21年里国家投入经费与部门投入经费较19年，20年明显增加，其中21年国家经费投入与20年相比增加了18156万元，较2019年增加16837万元；21年地方投入经费与19年，20年相比有下降趋势，较20年相比减少2835万元（见图10、表10）。

图10 湖南省2019-2021年科技成果研究经费投入状况

表10 湖南省2019-2021年科技成果研究经费投入状况

经费投入	2019年		2020年		2021年
经费投入	万元	占比	万元	占比	万元	占比
国家投入	5560	2.59%	4241	0.53%	22397	4.30%
部门投入	5620	2.62%	3192	0.41%	17248	3.31%
地方投入	12498	5.83%	9747	1.24%	6912	1.33%
基金投入	160	0.07%	200	0.03%	1226	0.24%
自有资金	161338	75.22%	726714	94.45%	430897	82.72%
银行贷款	7316	3.41%	480	0.06%	4260	0.08%
国外资金	0	0	0	0	0	0
其他	22000	10.26%	41329	5.26	37962	7.29%
合计	214492	100%	785903	100%	520902	100%

二、科技成果的应用

（一）完成阶段

2021年，湖南省登记的应用技术类成果共876项，其中331项应用技术类成果处于成熟应用阶段，占总应用成果数41.32%；有183项应用技术成果属于中期阶段，占比20.89%；有362项成果属于初试阶段，占比41.32%。从近三年情况来看，21年成果所处初级阶段的成果数所在比例较20、19年有所有上升，从2019年的25.9%增加至2021年的41.32%；处于中期阶段以及成熟应用阶段的成果数占成果总数的比例有所下降。说明在21年的成果应用程度尚需进一步更深入的研究与完善，提高成果成熟应用阶段应用程度的发展。（见图11、表11）。

表11 湖南省2019-2021年科技成果所处阶段

应用程度	2019年		2020年		2021年
应用程度	成果数	占比	成果数	占比	成果数	占比
初期阶段	201	25.90%	178	35.96%	362	41.32%
中期阶段	232	29.90%	111	22.42%	183	20.89%
成熟应用阶段	343	44.20%	206	41.62%	331	37.79%
合计	776	100	495	100	876	100%

图11 湖南省2019-2021年科技成果所处阶段

（二）应用状态

已应用项目占比近三年稳步上升。2021年登记的876项应用技术成果中，已应用的成果842项，占比96.12%，未应用成果34项，占3.88%。已应用的项目中，产业化应用项目数363项，占比43.11%，小批量或小范围应用项目数315项，占比37.41%，试用项目数156项，占比18.53%，应用后停用项目数8项，占比0.95%。（见表12、图12）。

表12 湖南省2019-2021年科技成果的应用状态数据

应用状态		2019年		2020年		2021年
应用状态		成果数	占比	成果数	占比	成果数	占比
已应用项目数		725	93.43%	469	94.75%	842	96.12%
未应用项目数	资金问题	10	1.29%	0	0	3	0.34%
	技术问题	6	0.77%	1	0.20%	4	0.46%
	市场问题	21	2.71%	23	4.65%	21	2.40%
	管理问题	5	0.64%	2	0.40%	5	0.57%
	政策因素	9	1.16%	0	0	1	0.11%
	小计	51	6.57%	26	5.25%	34	3.88%
合计		776	100%	495	100	876	100%

图12 2021年成果应用状态分析图

对未应用的34项成果原因进行分析，因资金问题而未应用的成果数目为3项，占未应用成果总数比例为8.8%；因技术问题而未应用的成果数目为4项，占未应用成果总数比例为11.76%；因市场问题而未应用的成果数目为21项，占未应用成果总数比例比61.76%；因管理问题与政策原因造成未应用的成果数目为6项，占17.64%（见图13）。从统计结果看，在近三年里应用技术成果中未能实施于生产中的原因主要是市场因素，因市场资源或自身市场投资失败导致成果未应用。综上可以看出，建议科技成果研究开发应与市场需求结合紧密，解决企业资金因资金，技术问题导致无法应用的难题，保证政策与管理的落实，促进对技术成熟的成果推广。

图 13 2021年未应用成果影响因素情况

应用效果来看，2021年湖南省登记的876项应用技术成果中，有549项填报了应用效果，其中有279项成果填补当前市场落后技术与工艺，装备的替代；有27项打破了国外垄断技术，成为了有效的进口替代技术；有97项技术成果填补了国内技术领域的空缺。146项降低成本的技术（图14）。

图 14 2021年登记的成果应用效果情况

（三）涉及领域分布情况

对2021年度应用技术成果的技术领域进行统计：属高新技术领域的应用技术成果共计711项，共分布在8个行业，较20年增加了地球、空间与海洋及核应用技术2个行业。涉及领域最多的为电子信息业，成果总数为219项，占应用技术成果总数30.80%；先进制造171项，占24.05%；新材料116项，占16.32%；现代农业79项，占11.11%；环境保护34项，占4.78%；现代交通18项，占2.53%，生物医药和医疗器械18项，占2.53%；新能源与节能13项，占1.83%；地球、空间与海洋1项，占0.14%.（见表13、图15）。可以看出我省电子信息业、先进制造、新材料、现代农业的高新科技成果占据大部分，总占比为76.54%。可以看出我省电子信息业、现代农业、先进制造、新材料等多个领域技术的发展势头良好。

表13 湖南省2019-2021年应用技术成果属高新技术领域情况对比

所属高新技术领域	2019年		2020年		2021年
所属高新技术领域	项	占比	个数	占比	个数	占比
电子信息	79	13.06%	84	32.31%	219	30.80%
先进制造	150	24.79%	40	15.38%	171	24.05%
航空航天	46	7.60%	0	0	0	0
现代交通	19	3.14%	5	1.92%	18	2.53%
生物医药和医疗器械	71	11.74%	19	7.31%	58	8.16%
新材料	63	10.41%	30	11.54%	116	16.32%
新能源与节能	82	13.55%	17	6.54%	13	1.83%
环境保护	24	3.97%	20	7.69%	34	4.78%
地球、空间与海洋	3	0.50%	0	0	1	0.14%
核应用技术	0	0	0	0	2	0.28%
现代农业	68	11.24%	45	17.31%	79	11.11%
合计	605	100	260	100	711	100%

图15 湖南省2019-2021年应用技术成果属高新技术领域情况对比

（四）成果应用行业

2021年我省登记的876项应用技术科技成果应用行业共有20个，排名前五的行业成果数量为制造业398项，占比45.43%；软件和信息技术服务业157项，占比17.92%；农、林、牧、渔业112项，占比12.79%；电力、热力、燃气及水的生产和供应业47项，占比5.37%；交通运输，仓储和邮政业33项，占比3.77%；（见表14、图16）。从21年的应用行业的占比与成果项目来看，76.14%的成果应用领域为制造业领域，软件行业和农业方面，符合我省优势行业领域。

表14 湖南省2021年科技成果的应用行业分布数及占比

应用行业	成果数	占比（%）
制造业	398	45.43%
信息传输、软件和信息技术服务业	157	17.92%
农、林、牧、渔业	112	12.79%
电力、热力、燃气及水的生产和供应业	47	5.37%
交通运输、仓储和邮政业	33	3.77%
水利、环境和公共设施管理业	30	3.42%
建筑业	23	2.63%
科学研究和技术服务业	23	2.63%
批发和零售业	16	1.83%
公共管理、社会保障和社会组织	11	1.26%
卫生和社会工作	9	1.03%
居民服务、修理和其他服务业	6	0.68%
文化、体育和娱乐业	4	0.46%
采矿业	3	0.34%
金融业	2	0.23%
租赁和商务服务业	1	0.11%
教育	1	0.11%
总计	876	100%

图16 湖南省2021年科技成果的应用行业分布数情况

（五）经济效益

根据对2021年登记的876项应用技术成果的统计，已产生经济效益项目数为419项，项目投入实际应用后，通过自我转化方式实现净利润55.04亿元，实交税金18.47亿元，出口创汇0.74亿元，节约资金2.92亿元（表15）。通过合作转化收入为0.3亿元，其中技术入股股权折价0.18亿元，技术转让与许可收入0.01亿元。

表15 湖南省2019-2021年应用技术成果经济效益情况

经济效益情况	2019年	2020年	2021年
经济效益项目数（个）	459	266	419
净利润（亿元）	17.59	19.38	55.04
实交税金（亿元）	20.78	9.75	18.47
出口创汇（亿元）	0.65	0.34	0.74
节约资金（亿元）	1.52	1.61	2.92

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